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[单选题]
证券经纪业务的（ ）主要是指证券公司在经纪业务活动中违反法律、行政法规和监管部门规章及规范性文件、行业规范和自律规则、公司内部规章制度、行业公认并普遍遵守的职业道德和行为准则等行为，可能使证券公司受到法律制裁、被采取监管措施、遭受财产损失或声誉损失的风险。
A
合规风险
B
管理风险
C
政策风险
D
技术风险
正确答案：
A
学习难度：
题目解析：
证券经纪业务的合规风险主要是指证券公司在经纪业务活动中违反法律、行政法规和监管部门规章及规范性文件、行业规范和自律规则、公司内部规章制度、行业公认并普遍遵守的职业道德和行为准则等行为，可能使证券公司受到法律制裁、被采取监管措施、遭受财产损失或声誉损失的风险。
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根据《证券基金经营机构信息技术管理办法》，证券公司应当选择符合下列条件的 Ⅰ.具备安全、稳定的信息技术服务能力，并且具备及时、高效的应急响应能力 Ⅱ.熟悉相关证券基金业务。具备持续评估信息技术产品及服务是否符合监管要求的能力 Ⅲ.信息技术服务机构及其控股股东、实际控制人、实际控制人控制的其他信息技术服务机构最近一年内不存在证券期货重大违法违规记录 Ⅳ.近三年未因从事非法金融活动。违反金融监管部门有关规定展业，为非法金融活动提供信息发布服务等情形受到监管部门行政处罚或重大监管措施-证券从业资格证题库
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下列属于合规风险的是(  )。-证券从业资格证题库
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证券经纪人应当遵守证券公司从业人员的管理规定，其在证券公司授权范围内的行为，由（  ）依法承担相应的法律责任。-证券从业资格证题库
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合规负责人发现证券公司存在违法违规行为或合规风险隐患的，应当依照公司章程规定及时向()、经营管理主要负责人报告，提出处理意见，并督促整改。-证券从业资格证题库
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证券公司、证券投资咨询机构和其他财务顾问机构不得担任财务顾问或独立财务顾问的情形是(  )。-证券从业资格证题库
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证券公司推广集合资产管理计划，应当将（  ）等正式推广文件，置备于证券公司及其他推广机构推广集合资产管理计划的营业场所。 Ⅰ．集合资产管理合同Ⅱ．集合资产管理计划说明书 Ⅲ．专项资产管理计划书Ⅳ．资产托管证明-证券从业资格证题库
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根据《公司法》的规定，股份有限公司发生下列情形时，不需召开临时股东大会的是（  ）。-证券从业资格证题库
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下列哪项不是关于风险揭示环节的规范要求（）。-证券从业资格证题库
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在（ ）情况下，可以动用证券公司客户信用交易担保证券账户内的证券和客户信用交易担保资金账户内的资金。 Ⅰ．代理客户进行融资融券交易Ⅱ．收取客户应当归还的资金 Ⅲ．收取客户应当支付的利息Ⅳ．收取客户应当支付的违约金-证券从业资格证题库
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证券公司经营管理主要负责人对公司合规运营承担责任，履行下列合规管理职责（）。 ①组织制定公司规章制度，并监督其实施 ②督导、提醒公司其他高级管理人员在其分管领域中认真履行合规管理职责，落实合规管理要求 ③支持合规负责人及合规部门按照监管要求和公司制度规定，向董事会、监管部门报告合规风险事项 ④其分管领域组织贯彻执行公司各项规章制度，组织起草、制定其分管领域的规章制度，并监督其实施 ⑤督促公司下属各单位就合规风险事项开展自查或配合公司调查，严格按照公司规定进行合规问责，并落实整改措施。-证券从业资格证题库
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私募投资基金的投资范围包括（ ）。 Ⅰ．股票 Ⅱ．债券 Ⅲ．基金份额 Ⅳ．期货-证券从业资格证题库
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下列不属于柜台市场发行、销售、转让的产品是（）。-证券从业资格证题库
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经营机构向普通投资者销售产品应当告知的信息包含（）。 I 可能直接导致超额收益的事项 II因经营机构的业务或财产状况变化影响客户判断的重要事由 III限制销售对象权利行使期限或者可解除合同期限等全部限制内容 IV投资者适当性匹配意见-证券从业资格证题库
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根据《关于证券业从业人员登记管理有关事项的通知》，从业人员受到刑事处罚、被证券市场禁入或受到协会“终止执业”纪律处分的，协会予以( )。-证券从业资格证题库
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下列关于股票约定式购回相关规则的说法中，正确的有（  ）。 Ⅰ．证券公司应当建立健全约定购回式证券交易风险控制机制，根据相关规定和自身风险承受能力确定业务规模 Ⅱ．证券公司应当按照相关规定和与客户的协议约定向上交所交易系统进行申报，由交易系统予以确认 Ⅲ．中国结算上海分公司依据上交所确认的成交结果为股票质押回购提供相应的证券质押登记和清算交收等业务处理服务 Ⅳ．证券公司与客户进行约定购回式证券交易，应当基于客户的真实委托进行交易申报-证券从业资格证题库
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向不特定对象发行证券聘请承销团承销的，承销团应当由( ) 组成。 Ⅰ 主承销的证券公司 Ⅱ 参与承销的证券公司 Ⅲ 证券投资咨询机构 Ⅳ 做市商 -证券从业资格证题库
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开展债券回购交易业务的主要场所有（  ）。 Ⅰ．深圳证券交易所Ⅱ．证券结算公司 Ⅲ．上海证券交易所Ⅳ．全国银行间同业拆借中心-证券从业资格证题库
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在与客户签订证券交易委托代理协议时，对客户进行初次风险承受能力评估，以后至少每（ ）年根据客户证券投资情况等进行一次后续评估。 -证券从业资格证题库
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在全国股份转让系统申请挂牌的公司，必须履行披露义务，所披露的信息应当( )。 ①真实 ②完整 ③相关 ④准确-证券从业资格证题库
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可作为融资买入和融券卖出的标的证券，一般是在证券交易所上市交易并经证券交易所认可的（ ）。 Ⅰ 股票 Ⅱ 债券 Ⅲ 证券投资基金 Ⅳ 信托产品-证券从业资格证题库
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根据下列材料，回答问题。 某企业为增值税一般纳税人，适用的增值税税率为13％，该企业2022年12月初“应付职工薪酬”科目贷方余额为500万元，12月发生的有关职工薪酬的业务资料如下： (1)以银行存款支付上月的应付职工薪酬，并按规定代扣代缴职工个人所得税22万元和个人负担的社会保险费58万元，实发工资420万元。 (2)计提供专设销售机构职工免费使用的20辆小汽车的折旧，每辆小汽车每月折旧额为500元。 (3)分配本月货币性职工薪酬300万元(未包括累计带薪缺勤相关的职工薪酬)，其中，直接生产产品人员180万元，车间管理人员50万元，企业行政管理人员40万元，专设销售机构人员30万元，该职工薪酬将于下月初支付。 (4)外购20台空气净化器作为本月生产车间工人的福利补贴发放。每台空气净化器买价1130元，其中含增值税130元，款项以银行存款支付。（提示：增值税未认证，税金可直接计入成本） (5)该企业实行累积带薪缺勤制度，期末预计10名部门经理人员和15名销售人员未使用带薪休假，预期支付的薪酬金额分别为4万元和8万元。 -初级会计师题库
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根据下面资料，回答问题 甲公司为增值税一般纳税人，适用的增值税税率为13％。2019年12月发生下列销售业务： (1)3日，向A公司销售商品1000件，每件商品的不含税标价为8万元，在此基础上，甲公司同意给予A公司10％的商业折扣。每件商品的成本为5万元。商品已发出，并开出增值税专用发票，货款已收存银行。 (2)5日，向B公司销售商品一批，开出的增值税专用发票上注明的售价为600万元，增值税税额为78万元。该批商品的成本为400万元。13日，收到B公司全部款项，并存入银行。 (3)15日，向C公司销售商品一批，开出的增值税专用发票上注明的售价为900万元，增值税税额为117万元，该批商品的成本为700万元。商品已发出，货款尚未收到。 (4)21日，收到D公司退回的当年5月所购商品的20％。该商品的售价为1000万元，成本为800万元，且于发出商品当日收到全部款项。经核查，该批商品存在质量问题，甲公司同意了D公司的退货要求。当日，收到D公司交来的税务机关开具的进货退货证明单，并开具红字增值税专用发票和支付退货款项。 (5)甲公司本年度10月1日接受一项产品安装业务，安装期为5个月，合同总收入为60万元，至年底已预收款项45万元，已实际发生的成本为28万元，用银行存款支付，估计还将发生的成本为12万元。假定上述合同对甲公司来说属于在某一时段内履行的履约义务，且履约进度能够合理确定．以已发生成本占估计总成本的比例确定履约进度。(假设不考虑增值税。) 要求：根据上述资料，分析回答下列小题。(答案中的金额单位用万元表示) -初级会计师题库
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根据下面资料，回答问题 甲公司是一家股份有限公司，为增值税一般纳税人。2020年1月1日。所有者权益总额为10000万元，其中股本6000万元，资本公积1000万元，盈余公积1200万元，未分配利润1800万元。2020年度甲公司发生如下经济业务： (1)M投资者投入自产产品一批，双方确认价值为540万元，公允价值是560万元，税务部门认定增值税为72．8万元，并开具了增值税专用发票。同时甲公司增加股本400万元，相关法律手续已办妥。 (2)经股东大会决议，并报有关部门核准，甲公司增发普通股600万股，每股面值1元，每股发行价格5元，按照发行股款的2％向证券公司支付发行费。发行款已全部收到并存入银行。 (3)因扩大经营规模需要．经股东大会批准。甲公司将盈余公积360万元转增股本。 (4)结转本年实现净利润800万元。 (5)按税后利润的10％提取法定盈余公积。 (6)向投资者宣告分配现金股利100万元。 (7)将“利润分配——提取法定盈余公积”“利润分配——应付现金股利”明细科目余额结转至“利润分配——未分配利润”明细科目。 要求：根据上述资料，不考虑其他因素，分析回答下列小题。 -初级会计师题库
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现金流量表的基本原理是以收付实现制为基础提供的会计核算资料为依据，按照权责发生制基础进行调整计算，以反映现金流量增减变动及其结果。( )-初级会计师题库
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企业购入的房地产，部分用于出租(或资本增值)、部分自用，用于出租(或资本增值)的部分应当予以单独确认。( )-初级会计师题库
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购买债权投资实际支付价款中包含的已到付息期但尚未领取的债券利息，应当计入债权投资的成本。( )-初级会计师题库
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当有确凿证据表明不能取得投资性房地产的公允价值时，投资性房地产后续计量应由公允价值模式转为成本模式。( )-初级会计师题库
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企业以自产的产品对外捐赠，由于会计核算时不做销售处理，因此不需要缴纳增值税。( )-初级会计师题库
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企业委托加工的应税消费品收回后用于直接销售的，应将受托方代收代缴的消费税计入委托加工物资的成本。( )-初级会计师题库
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对于随同商品出售而不单独计价的包装物，企业应按实际成本计入销售费用。( )-初级会计师题库
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当预付账款小于采购货物所支付的款项，收到货物时，差额部分记入“应付账款”科目的贷方。( )-初级会计师题库
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职工出差报销的火车票和餐饮费发票等都属于自制原始凭证。( )-初级会计师题库
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银行存款余额调节表，可以作为调整银行存款账面余额的记账依据。( )-初级会计师题库
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下列各项中，属于现金流量表中现金等价物的特征的有(  )。-初级会计师题库
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下列各项中，不影响企业当期营业利润的有(  )。-初级会计师题库
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下列各项中，关于生产性生物资产的表述中，正确的有( )。-初级会计师题库
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下列各项中，属于期间费用的有( )。-初级会计师题库
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下列各项中，计入工业企业其他业务成本的有(  )。-初级会计师题库
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企业计提固定资产折旧时，下列会计分录正确的有( )。-初级会计师题库
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下列各项中，应计入其他应付款的有( )。-初级会计师题库
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