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[单选题]
（ ）是防范经纪业务技术风险的重要基础和根本保障。
A
根据业务需求建立完善的信息技术系统及相应的容错备份系统和灾难备份系统
B
制定并严格执行信息系统运行管理制度和备份方案、系统故障及业务应急处理预案
C
证券营业部的信息系统建设和管理
D
做好信息系统的日常管理和维护保养，定期按应急处理预案进行演练
正确答案：
C
学习难度：
题目解析：
证券公司营 业 部的信息系统建设和管理，包括基础环境、网络通信、应用系统、管理制度、系统运行维护、安全保障等方面应符合中国证券业协会制定的《证券公司证券营业部信息技术指引》的有关要求。这是防范技术风险的重要基础和根本保障。
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根据《证券法》，投资咨询机构及其从业人员从事证券服务业务不得有下列行为(  )。 ①买卖本咨询机构提供服务的上市公司股票 ②代理委托人从事证券投资 ③与委托人约定分享证券投资收益或者分担证券投资损失 ④代理投资人从事证券、期权买卖-证券从业资格证题库
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自债权人会议各表决组通过重整计划草案之日起（）日内，证券公司或者 管理人应当向人民法院提出批准重整计划的申请。-证券从业资格证题库
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证券市场的行政法规不包括（）-证券从业资格证题库
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对于融资融券业务客户的征信调查包括( )。①客户基本情况②财产与收入状况③证券投资经验及风险偏好④诚信合规记录-证券从业资格证题库
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根据《证券公司全面风险管理规范》，全面风险管理体系应当包括（） Ⅰ可操作的管理制度，健全的组织架构 Ⅱ专业的人才队伍 Ⅲ可靠的信息技术系统、量化的风险指标体系 Ⅳ有效的风险应对机制-证券从业资格证题库
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根据中国证券业协会《关于证券公司做好利益冲突管理工作的通知》，证券公司应当做好利益冲突管理工作，以下关于利益冲突管理说法有误的是(  )。-证券从业资格证题库
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证券公司董事会承担全面风险管理的最终责任，履行以下职责（）。 ①审议批准公司全面风险管理的基本制度 ②审议批准公司的风险偏好、风险容忍度以及重大风险限额 ③任免、考核首席风险官，确定其薪酬待遇 ④建立与首席风险官的直接沟通机制 ⑤制定风险管理制度，并适时调整-证券从业资格证题库
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证券公司内部控制是指证券公司为实现经营目标，根据经营环境变化，对证券公司经营与管理过程中的风险进行识别、评价和管理的制度安排、组织体系和控制措施。有效的内部控制应当为证券公司实现( )目标提供合理保证。 ①保证经营的合法合规及证券公司内部规章制度的贯彻执行 ②防范经营风险和道德风险 ③保障客户及证券公司资金的安全、完整 ④提高证券公司经营效率和效果 ⑤保证证券公司利润最大化 ⑥保证公司业务记录、财务信息和其他信息的可靠、完整、及时-证券从业资格证题库
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持续督导工作结束后，保荐机构应当在发行人公告年度报告之日起的10个工作日内向中国证监会、证券交易所报送保荐总结报告书。保荐总结报告书应当包括的内容有（  ）。 Ⅰ．发行人的基本情况 Ⅱ．对证券服务机构参与证券发行上市相关工作情况的说明及评价 Ⅲ．履行保荐职责期间发生的重大事项及处理情况 Ⅳ．对发行人配合保荐工作情况的说明及评价-证券从业资格证题库
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股份有限公司发行的股票，可以为记名股票，也可以为无记名股票。公司向发起人、法人发行的股票为（ ）。-证券从业资格证题库
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根据《证券公司流动性风险管理指引》，下列关于流动性风险管理职责的说法，正确的有(  ) Ⅰ.证券公司应明确负责流动性风险管理的部门及职责，并配备履行职责所需要的人力、物力资源 Ⅱ.为体现制衡，负责流动性风险管理的部门不应同时负责统筹资金来源与融资管理 Ⅲ.负责流动性风险管理的部门应负责制定流动性风险管理策略、措施、流程 Ⅳ.负责流动性风险管理的部门应监测流动性风险限额执行情况，及时报告超限额情况-证券从业资格证题库
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证券投资基金具有集合投资的特点，下列不属于集合投资的优点是（ ）。 Ⅰ．强化监管 Ⅱ．具有规模优势 Ⅲ．收益稳定 Ⅳ．风险固定-证券从业资格证题库
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设立证券登记结算机构，需要具备的条件包括(  )。 ①自有资金不少于人民币1亿元 ②具有证券登记、存管和结算服务所必需的场所和设施 ③自有资金不少于人民币2亿元 ④国务院证券监督管理机构规定的其他条件-证券从业资格证题库
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根据《中华人民共和国证券法》的规定，向社会公开发行的证券票面总值超过人民币( )万元的，必须采取承销团的形式来销售。-证券从业资格证题库
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下列关于私募基金说法错误的是(  )。-证券从业资格证题库
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根据《证券法》，下列关于证券交易的说法，正确的有(  )  I.证券交易当事人依法买卖的证券，必须是依法发行并交付的证券  II.公开发行的证券，可以在按照国务院规定设立的区域性股权市场转让  III.证券在证券交易所上市交易，应当采用公开的集中交易方式或者国务院证券监督管理机构批准的其他方式  IV.依法发行的证券，《公司法》 和其他法律对其转让期限有限制性规定的，在限定的期限内不得转让-证券从业资格证题库
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证券公司从事证券资产管理业务时，使用客户资产进行不必要的证券交易的，处以( )的罚款。-证券从业资格证题库
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证券公司融资融券业务的决策和主要管理职责应集中于证券公司总部，公司应建立完备的（  ）。 Ⅰ．融资融券业务管理制度Ⅱ．决策与授权体系 Ⅲ．操作流程和风险识别Ⅳ．评估与控制体系-证券从业资格证题库
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下列选项中，属于公司公开发行新股的条件有（  ）。 Ⅰ．具备健全且运行良好的组织机构 Ⅱ．具有持续盈利能力，财务状况良好 Ⅲ．最近5年财务会计文件无虚假记载，无其他重大违法行为 Ⅳ．经国务院批准的国务院证券监督管理机构规定的其他条件-证券从业资格证题库
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出现下列（）情形，不能成为持有证券公司5%以上股权的股东、实际控制人-证券从业资格证题库
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根据下列材料，回答问题。 某企业为增值税一般纳税人，适用的增值税税率为13％，该企业2022年12月初“应付职工薪酬”科目贷方余额为500万元，12月发生的有关职工薪酬的业务资料如下： (1)以银行存款支付上月的应付职工薪酬，并按规定代扣代缴职工个人所得税22万元和个人负担的社会保险费58万元，实发工资420万元。 (2)计提供专设销售机构职工免费使用的20辆小汽车的折旧，每辆小汽车每月折旧额为500元。 (3)分配本月货币性职工薪酬300万元(未包括累计带薪缺勤相关的职工薪酬)，其中，直接生产产品人员180万元，车间管理人员50万元，企业行政管理人员40万元，专设销售机构人员30万元，该职工薪酬将于下月初支付。 (4)外购20台空气净化器作为本月生产车间工人的福利补贴发放。每台空气净化器买价1130元，其中含增值税130元，款项以银行存款支付。（提示：增值税未认证，税金可直接计入成本） (5)该企业实行累积带薪缺勤制度，期末预计10名部门经理人员和15名销售人员未使用带薪休假，预期支付的薪酬金额分别为4万元和8万元。 -初级会计师题库
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根据下面资料，回答问题 甲公司为增值税一般纳税人，适用的增值税税率为13％。2019年12月发生下列销售业务： (1)3日，向A公司销售商品1000件，每件商品的不含税标价为8万元，在此基础上，甲公司同意给予A公司10％的商业折扣。每件商品的成本为5万元。商品已发出，并开出增值税专用发票，货款已收存银行。 (2)5日，向B公司销售商品一批，开出的增值税专用发票上注明的售价为600万元，增值税税额为78万元。该批商品的成本为400万元。13日，收到B公司全部款项，并存入银行。 (3)15日，向C公司销售商品一批，开出的增值税专用发票上注明的售价为900万元，增值税税额为117万元，该批商品的成本为700万元。商品已发出，货款尚未收到。 (4)21日，收到D公司退回的当年5月所购商品的20％。该商品的售价为1000万元，成本为800万元，且于发出商品当日收到全部款项。经核查，该批商品存在质量问题，甲公司同意了D公司的退货要求。当日，收到D公司交来的税务机关开具的进货退货证明单，并开具红字增值税专用发票和支付退货款项。 (5)甲公司本年度10月1日接受一项产品安装业务，安装期为5个月，合同总收入为60万元，至年底已预收款项45万元，已实际发生的成本为28万元，用银行存款支付，估计还将发生的成本为12万元。假定上述合同对甲公司来说属于在某一时段内履行的履约义务，且履约进度能够合理确定．以已发生成本占估计总成本的比例确定履约进度。(假设不考虑增值税。) 要求：根据上述资料，分析回答下列小题。(答案中的金额单位用万元表示) -初级会计师题库
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根据下面资料，回答问题 甲公司是一家股份有限公司，为增值税一般纳税人。2020年1月1日。所有者权益总额为10000万元，其中股本6000万元，资本公积1000万元，盈余公积1200万元，未分配利润1800万元。2020年度甲公司发生如下经济业务： (1)M投资者投入自产产品一批，双方确认价值为540万元，公允价值是560万元，税务部门认定增值税为72．8万元，并开具了增值税专用发票。同时甲公司增加股本400万元，相关法律手续已办妥。 (2)经股东大会决议，并报有关部门核准，甲公司增发普通股600万股，每股面值1元，每股发行价格5元，按照发行股款的2％向证券公司支付发行费。发行款已全部收到并存入银行。 (3)因扩大经营规模需要．经股东大会批准。甲公司将盈余公积360万元转增股本。 (4)结转本年实现净利润800万元。 (5)按税后利润的10％提取法定盈余公积。 (6)向投资者宣告分配现金股利100万元。 (7)将“利润分配——提取法定盈余公积”“利润分配——应付现金股利”明细科目余额结转至“利润分配——未分配利润”明细科目。 要求：根据上述资料，不考虑其他因素，分析回答下列小题。 -初级会计师题库
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现金流量表的基本原理是以收付实现制为基础提供的会计核算资料为依据，按照权责发生制基础进行调整计算，以反映现金流量增减变动及其结果。( )-初级会计师题库
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企业购入的房地产，部分用于出租(或资本增值)、部分自用，用于出租(或资本增值)的部分应当予以单独确认。( )-初级会计师题库
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购买债权投资实际支付价款中包含的已到付息期但尚未领取的债券利息，应当计入债权投资的成本。( )-初级会计师题库
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当有确凿证据表明不能取得投资性房地产的公允价值时，投资性房地产后续计量应由公允价值模式转为成本模式。( )-初级会计师题库
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企业以自产的产品对外捐赠，由于会计核算时不做销售处理，因此不需要缴纳增值税。( )-初级会计师题库
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企业委托加工的应税消费品收回后用于直接销售的，应将受托方代收代缴的消费税计入委托加工物资的成本。( )-初级会计师题库
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对于随同商品出售而不单独计价的包装物，企业应按实际成本计入销售费用。( )-初级会计师题库
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当预付账款小于采购货物所支付的款项，收到货物时，差额部分记入“应付账款”科目的贷方。( )-初级会计师题库
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职工出差报销的火车票和餐饮费发票等都属于自制原始凭证。( )-初级会计师题库
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银行存款余额调节表，可以作为调整银行存款账面余额的记账依据。( )-初级会计师题库
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下列各项中，属于现金流量表中现金等价物的特征的有(  )。-初级会计师题库
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下列各项中，不影响企业当期营业利润的有(  )。-初级会计师题库
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下列各项中，关于生产性生物资产的表述中，正确的有( )。-初级会计师题库
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下列各项中，属于期间费用的有( )。-初级会计师题库
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下列各项中，计入工业企业其他业务成本的有(  )。-初级会计师题库
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企业计提固定资产折旧时，下列会计分录正确的有( )。-初级会计师题库
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下列各项中，应计入其他应付款的有( )。-初级会计师题库
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