控股股东是指其出资额占有限责任公司资本总额（）以上或者其持有的股份占股份有限公司股本总额50％以上的股东。-证券从业资格证题库-在线考试题库网

[单选题]

控股股东是指其出资额占有限责任公司资本总额（）以上或者其持有的股份占股份有限公司股本总额50％以上的股东。

A
10％
B
30％
C
50％
D
70％

正确答案：C 学习难度：

题目解析：

控股股东是指其出资额占有限责任公司资本总额50％以上或者其持有的股份占股份有限公司股本总额50％以上的股东。

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下列属于证券业从业人员申请执业证书条件的有（&emsp;&emsp;）。 Ⅰ．已被机构聘用 Ⅱ．最近3年未受过刑事处罚 Ⅲ．未被中国证监会认定为证券市场禁入者，或者已过禁入期的 Ⅳ．品行端正，具有良好的职业道德-证券从业资格证题库查看答案
下列基金类型中不实行实物交割、赎回机制的是（&emsp;）。 Ⅰ．ETF Ⅱ．封闭式基金 Ⅲ．LOF Ⅳ．货币基金 -证券从业资格证题库查看答案
合规负责人为证券公司高级管理人员，由（　　）决定聘任，并应当经国务院证券监督管理机构认可。-证券从业资格证题库查看答案
当期货市场出现异常情况时，期货交易所可以按照其章程规定的权限和程序，决定釆取紧急措施，并应当立即报告国务院期货监督管理机构。下列选项中不属于紧急措施的是（）。-证券从业资格证题库查看答案
信息披露的特别规定有(　　)。①发行人和主承销商在披露发行市盈率时，应同时披露发行市盈率的计算方式②存在多个市盈率口径时，应当充分列示可供选择的比较基准③发行人应当同时披露市净率等反映发行人所在行业特点的估值指标④发行人尚未盈利的，可以不披露发行市盈率及与同行业市盈率比较的相关信息-证券从业资格证题库查看答案
证券公司应当以提供（&emsp;&emsp;）等方式，保证客户在证券公司营业时间内能够随时查询证券公司经纪业务经办人员和证券经纪人的姓名、执业证书、证券经纪人证书编号等信息。 Ⅰ．电话 Ⅱ．网上查询 Ⅲ．书面查询 Ⅳ．在营业场所公示-证券从业资格证题库查看答案
设立管理公开募集基金的基金管理公司,应当具备的条件有(&emsp;&emsp;) &emsp;I.有符合《公司法》和《证券投资基金法》规定的章程 &emsp;II.取符基金从业资格的人员达到法定人数 &emsp;III.董事、监事、高级管理人员具备相应的任职条件 Ⅳ.注册资本不低于5000万元人民币，且必须为实缴资本-证券从业资格证题库查看答案
保荐机构及其保荐代表人、其他从事保荐业务的人员出现以下（）情形违规严重的，可采取行业内通报批评、暂停或停止执业等纪律处分。-证券从业资格证题库查看答案
向战略投资者配售股票的，应当在网下配售结果公告中披露（&emsp;&emsp;）情况。 Ⅰ．战略投资者的名称 Ⅱ．认购数量 Ⅲ．市盈率 Ⅳ．持有期限-证券从业资格证题库查看答案
下列关于LOF份额认购的说法，正确的是（&emsp;）。 Ⅰ．目前，我国只有深圳证券交易所开办LOF业务 Ⅱ．场外认购的LOF基金份额注册登记在中国证券登记结算有限责任公司的开放式基金注册登记系统；场内认购的LOF基金份额注册登记在中国证券登记结算有限责任公司的证券登记结算系统 Ⅲ．基金募集期间，投资者可以通过具有基金业务代销业务资格的证券经营机构营业部场内认购LOF份额，也可通过基金管理人及其代销机构的营业网点场外认购LOF份额 Ⅳ．场内认购LOF份额，应使用中国证券登记结算有限公司深圳证券交易所开放式基金账户；场外认购LOF份额，应持深圳证交所人民币普通证券账户或证券投资基金账户 -证券从业资格证题库查看答案
证券期货经营机构及其工作人员违反《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》，中国证监会应当从重处理的情形有（）。 ①直接、间接或者唆使、协助他人向监管人员输送利益 ②产生恶劣社会影响 ③涉及金额较大或者涉及人员较多 ④曾为公职人员特别是监管人员，以及曾任证券期货经营机构合规风控职务的人员违反该规定 ⑤首次违反该规定-证券从业资格证题库查看答案
证券公司办理资产管理业务，关于客户委托资产，下列表述错误的是（）。 Ⅰ．集合资产管理业务只能接受货币资金形式的资产 Ⅱ．定向资产管理只能接受货币资金形式的资产 Ⅲ．集合计划客户委托资产可以是现金、股票、债券 Ⅳ．定向资产管理客户委托资产限于客户合法持有的现金、股票、债券-证券从业资格证题库查看答案
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甲有限合伙企业成立于20×7年3月，顾某为普通合伙人，丁某为有限合伙人。20×8年3月，潘某与甲公司签订《借款协议》约定，甲公司从潘某处借款800万元。20×9年5月，甲的合伙人变更为乙公司(普通合伙人)和丙公司(有限合伙人)，同时，顾某和丁某退伙。后因甲迟迟不归还800万元借款及利息，潘某提起诉讼。下列说法错误的是(&emsp;&emsp;)。-证券从业资格证题库查看答案
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保荐代表人出现以下（&emsp;）情形之一的，中国证监会撤销其保荐代表人资格，情节严重的，对其采取证券市场禁入的措施。 Ⅰ．在与保荐工作相关文件上签字推荐发行人证券发行上市，但未参加尽职调查工作，或者尽职调查工作不彻底、不充分，明显不符合业务规则的行业规范 Ⅱ．本人及其配偶持有发行人的股份 Ⅲ．唆使、协助或者参与发行人及证券服务机构提供存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的文件 Ⅳ．参与组织编制的与保荐工作相关文件存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏-证券从业资格证题库查看答案
下列属于证券、期货投资咨询业务的是（&emsp;&emsp;）。 Ⅰ．接受投资人或者客户委托，提供证券、期货投资咨询服务 Ⅱ．举办有关证券、期货投资咨询的讲座、报告会、分析会等 Ⅲ．在报刊上发表证券、期货投资咨询的文章、评论、报告，以及通过电台、电视台等公众传播媒体提供证券、期货投资咨询服务 Ⅳ．通过电话、传真、电脑网络等电信设备系统，提供证券、期货投资咨询服务-证券从业资格证题库查看答案
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