根据《证券公司治理准则》，下列关于证券公司与客户关系的基本原则的说法，错误的是(&emsp;&emsp;)。-证券从业资格证题库-在线考试题库网

[单选题]

根据《证券公司治理准则》，下列关于证券公司与客户关系的基本原则的说法，错误的是( )。

A
 证券公司向客户提供的产品或者服务，对有关产品和服务的内容应履行保密的义务
B
 证券公司不得侵犯客户的财产权、选择权、公平交易权、知情权及其它合法权益
C
 证券公司不得挪用客户交易结算资金、委托管理得资产及托管在公司的证券
D
 证券公司应当设专职部门或者岗位负责与客户进行沟通，处理客户的投诉等事宜

正确答案：A 学习难度：

题目解析：

证券公司对客户资料负有保密义务。证券公司有权拒绝其他任何单位或者个人对客户资料的查询，但法律、行政法规或者中国证监会另有规定的除外。

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在美国安然事件后，针对分析师参与投行项目所暴露出的利益冲突问题，美国证监会授权全美证券商协会制定一些规则规范投资分析师参与投行项目行为，其主要措施包括（&emsp;&emsp;）。 Ⅰ．禁止投行人员审查或者批准发布研究报告 Ⅱ．禁止投行人员影响投资分析师独立撰写研究报告、影响或控制分析师的考核和薪酬 Ⅲ．分析师可以参与投行项目投标等招揽活动 Ⅳ．非研究部门人员与研究人员的交流必须通过合规部门-证券从业资格证题库查看答案
证券公司应当向客户如实披露其客户资产管理业务资质、管理能力和业绩等情况，并应当充分揭示市场风险，证券公司因丧失客户资产管理业务资格给客户带来的( )风险，以及其他投资风险。-证券从业资格证题库查看答案
证券公司、证券投资咨询机构发布证券研究报告相关人士进行上市公司调研活动，应当符合(&emsp;&emsp;)要求。 ①事先履行所在地证券公司、证券投资咨询机构的审批程序 ②不得向证券研究报告相关销售服务人员、特定客户和其他无关人员泄露研究部门或研究子公司未来一段时间的整体调研计划、调研底稿，以及调研后发布证券研究报告的计划、研究观点的调整信息 ③不得主动寻求上市公司相关内幕信息或者未公开重大信息 ④被动知悉上市公司内幕信息或者未公开重大信息的，应当对有关信息内容进行保密，并及时向所在机构的合规管理部门报告本人已获知有关信息的事实，在有关信息公开前不得发布涉及该上市的证券研究报告-证券从业资格证题库查看答案
股份有限公司申请股票上市的条件有（&emsp;&emsp;）。 Ⅰ．公司股本总额不少于人民币3000万元 Ⅱ．公开发行的股份达到公司股份总数的25%以上 Ⅲ．公司股本总额超过人民币4亿元的，公开发行股份的比例为15%以上 Ⅳ．公司最近5年无重大违法行为-证券从业资格证题库查看答案
下列人员中．属于应取得中国证券业执业证书的有（&emsp;&emsp;）。 Ⅰ．证券公司总部从事基金销售业务管理的人员 Ⅱ．商业银行总行从事基金销售业务管理的人员 Ⅲ．商业银行各级分行从事基金销售业务管理的人员 Ⅳ．证券投资咨询营业网点从事基金销售业务管理的人员-证券从业资格证题库查看答案
经中国人民银行核准发行的金融债券的，发行人应于每期金融债券发行前(　　)个工作日披露募集说明书和发行公告。-证券从业资格证题库查看答案
下列关于客户交易结算资金第三方存管的说法，正确的有（）。 Ⅰ．指定商业银行与证券公司及其客户签订客户的交易结算资金存管合同 Ⅱ．客户交易结算资金的存取通过指定商业银行办理 Ⅲ．登记结算公司为客户提供交易结算资金余额及变动情况的查询服务 Ⅳ．登记结算公司为证券公司开立客户的交易结算资金汇总账户-证券从业资格证题库查看答案
证券经纪业务合规风险的防范措施包括(&emsp;&emsp;)。 ①证券公司要加强合规文化建设，从高级管理人员到普通员工都要增强法制观念和合规意识 ②要建立健全各项规章制度，严格按经纪业务内部控制的要求完善内部控制机制和制度 ③对客户交易结算资金实行第三方存管，对经纪业务账户管理、交易、清算、核算、操作权限、风险控制等实行集中统一管理；对风险程度和重要性不同的业务，实行实时复核、分级审批。加强对经纪业务主要环节和风险点的控制 ④建立客户投诉处理及责任追究机制-证券从业资格证题库查看答案
下列关于客户身份资料与交易记录保存的基本要求的说法正确的是（） ①客户身份资料，自业务关系结束当年或者一次性交易记账当年计起至少保存5年 ②交易记录，自交易记账当年计起至少保存5年 ③同一介质上存有不同保存期限客户身份资料或者交易记录的，应当按最短期限保存 ④其客户身份资料和交易记录涉及正在被反洗钱调查的可疑交易活动，且反洗钱调查工作在前款规定的最低保存期届满时仍未结束的，证券公司应将其保存至反洗钱调查-证券从业资格证题库查看答案
某上市公司拟在1年内购买重大资产，所需资金比例占公司资产总额的45%，此项决议需经出席会议的股东所持表决权的（　　）以上通过。-证券从业资格证题库查看答案
下列有关科创板及创业板转融券业务展期的说法正确的有(&emsp;&emsp;)。 ①展期数量、期限、费率由借入人和出借人按照相关规定协商确定 ②借入人和出借人协商提前了结的，双方可进行协商，分批提前了结该笔转融券业务 ③借入人和出借人应在原合约到期日前的同一交易日向证券金融公司提交展期指令 ④转融券展期的，相关权益补偿同时展期-证券从业资格证题库查看答案
证券公司从事资产管理业务违反法律、行政法规及中国证监会其他规定的,下列属于中国证监会及相关派出机构可以对其采取的监管措施有（） Ⅰ责令改正 Ⅱ监管谈话 Ⅲ出具警示函 Ⅳ市场禁入措施-证券从业资格证题库查看答案
下列不属于自然人因遗产继承办理公众股份交易过户的是( )。-证券从业资格证题库查看答案
证券登记结算机构的原始凭证及有关文件和资料，保存期限不得少于( )年。-证券从业资格证题库查看答案
资信状况符合（）标准的公开发行公司债券，专业投资者和普通投资者可以参与认购。 ①发行人最近三年无债务违约或者延迟支付本息的事实 ②发行人最近三年平均可分配利润不少于债券一年利息的1．5倍 ③发行人最近一期末净资产规模少于250亿元 ④发行人最近36个月内累计公开发行债券不少于3期，发行规模不少于100亿元-证券从业资格证题库查看答案
上市公司就并购重组事项出具盈利预测报告的，在相关并购重组活动完成后，凡不属于上市公司管理层事前无法获知且事后无法控制的原因，上市公司或者购买资产实现的利润未达到盈利预测报告或者资产评估报告预测金额（）的，中国证监会责令财务顾问及其财务顾问主办人在股东大会及中国证监会指定报刊上公开说明未实现盈利预测的原因并向股东和社会公众投资者道歉；利润实现数未达到盈利预测（）的，中国证监会可以同时对财务顾问及其财务顾问主办人采取监管谈话、出具警示函、责令定期报告等监管措施。 ①20%②30% ③50%④80%-证券从业资格证题库查看答案
根据《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》，下列关于证券期货经营机构工作人员违反廉洁从业规定的说法,错误的是 (&emsp;&emsp;)-证券从业资格证题库查看答案
下列关于违反证券发行规定的法律责任的说法，正确的有（）。 Ⅰ未经法注册，擅自公开或者变相公开发行证券的，责令停止发行，退还所募资金并加算银行同期存款利息，并处罚款 Ⅱ发行人在其公告的证券发行文件中隐瞒重要事实或者编造重大虚假内容，尚未发行证券的可以不追究责任 Ⅲ发行人的控股股东、实际控制人组织，指使发行人在其公告的证券发行文件中隐瞒重要事实或者编造重大虚假内容，依规只对发行人进行处罚 Ⅳ证券公司承销或者销售擅自公开发行证券的，责令停止承销或者销售，没收违法所得，并处罚款-证券从业资格证题库查看答案
证券公司向客户收取证券交易费用，应当符合国家有关规定，并将（&emsp;&emsp;）在营业场所的显著位置予以公示。 Ⅰ．收费相关法规 Ⅱ．客户相关资料 Ⅲ．收费项目 Ⅳ．收费标准-证券从业资格证题库查看答案
资产管理产品的投资者分为不特定社会公众和合格投资者两大类。以下属于合格投资者的是(&emsp;&emsp;) Ⅰ.个人或者家庭金融资产合计不低于50万元人民币 Ⅱ.公司、企业等机构净资产不低于500万元 Ⅲ.具有2年以上投资经历且家庭金融净资产不低于300万元 Ⅳ.最近1年末净资产不低于1 000万元的法人单位-证券从业资格证题库查看答案