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[单选题]
下列关于证券账户的开立与管理的说法，正确的有（ ）。
I 证券账户的设立是证券登记结算公司的职能
II 证券公司为证券资产管理客户开立的证券账户,应当自开户之日起5个交易日内报证券交易所备案
III 证券公司在为客户开立证券账户，应当对客户申报的姓名或名称、身份的真实性进行审查
IV 同一客户开立的资金账户的姓名或者名称可以不一致，证券公司应当对其进行分类管理
A
I、III
B
II、III、IV
C
I、III、IV
D
I、II、IV
正确答案：
A
学习难度：
题目解析：
证券公司为证券资产管理客户开立的证券账户,应当自开户之日起3个交易日内报证券交易所备案，II项错误；同一客户开立的资金账户和证券账户的姓名或者名称应当一致，IV项错误。
为客户开立证券账户，应当按照证券账户管理规则，对客户申报的姓名或者名称、身份的真实性进行审查。同一客户开立的资金账户和证券账户的姓名或者名称应当一致。
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下列各项中，不属于《中华人民共和国证券法》规定的证券交易内容的是（  ）。-证券从业资格证题库
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证券公司向客户介绍投资收益预期，( )。 Ⅰ．必须恪守诚信原则 Ⅱ．提供充分合理的依据 Ⅲ．以书面方式特别声明 Ⅳ．所述预期仅供客户参考，不构成证券公司保证客户资产本金不受损失或者取得最低投资收益的承诺-证券从业资格证题库
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证券公司与客户签订载有中国证券业协会规定的必备条款的融资融券合同，应明确约定的事项有（  ）。 Ⅰ．融资、融券的额度Ⅱ．保证金比例 Ⅲ．违约责任Ⅳ．纠纷解决途径-证券从业资格证题库
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根据《证券公司流动性风险管理指引》，下列关于证券公司流动性风险管理应遵循原则的说法，正确的有（） I.证券公司流动性风险管理应遵循全面性、审慎性和预见性原则 II.证券公司流动性风险管理应全面覆盖证券公司各部门、分支机构、子公司，以及比照子公司管理的各类孙公司，包含所有表内外和境内外业务，贯穿决策、执行、监督、反馈等各个环节 III.证券公司应对流动性风险管理各个环节进行严谨、审慎判断，保障公司流动性的安全 IV.证券公司应加强资金来源、资金运用规模及期限结构变化方面的预测分析，合理预见各种可能出现的风险，协调公司表内外各项业务发展-证券从业资格证题库
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下列情形中，应当经国务院证券监督管理机构批准的有（  ）。 Ⅰ．证券公司增加注册资本Ⅱ．证券公司减少注册资本 Ⅲ．证券公司合并Ⅳ．证券公司撤销境内分支机构-证券从业资格证题库
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下列不属于基金托管人义务的是（  ）。-证券从业资格证题库
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下列不属于合规风险的是（）。-证券从业资格证题库
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下列属于证券、期货投资咨询业务的是（  ）。 Ⅰ．接受投资人或者客户委托，提供证券、期货投资咨询服务 Ⅱ．举办有关证券、期货投资咨询的讲座、报告会、分析会等 Ⅲ．在报刊上发表证券、期货投资咨询的文章、评论、报告，以及通过电台、电视台等公众传播媒体提供证券、期货投资咨询服务 Ⅳ．通过电话、传真、电脑网络等电信设备系统，提供证券、期货投资咨询服务-证券从业资格证题库
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证券研究报告可以使用的信息来源不包括(  )。-证券从业资格证题库
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根据《中华人民共和国刑法》的规定，犯集资诈骗罪的处罚措施有（  ）。 Ⅰ．数额较大的，处5年以下有期徒刑或者拘役，并处2万元以上20万元以下罚金 Ⅱ．数额巨大或者有其他严重情节的，处5年以上10年以下有期徒刑，并处5万元以上50万元以下罚金 Ⅲ．数额特别巨大或者有其他严重情节的，处10年以上有期徒刑或者无期徒刑，并处5万元以上50万元以下罚金或没收财产 Ⅳ．数额特别巨大并且给国家和人民利益造成重大损失的，处无期徒刑或者死刑，并没收财产-证券从业资格证题库
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证券投资咨询机构利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务应当符合的监管要求有（  ）。 Ⅰ．在公司营业场所、公司网站、中国证券业协会网站公示信息 Ⅱ．将“荐股软件”销售(服务)协议格式、营销宣传、产品推介等材料报住所地证监局和中国证券业协会备案 Ⅲ．公平对待客户，不得通过诱导客户升级付费等方式，将相同产品以不同价格销售给不同客户 Ⅳ．遵循客户适当性原则，制定了解客户的制度和流程，对“荐股软件”产品进行分类分级，并向客户揭示产品的特点及风险，将合适的产品销售给适当的客户-证券从业资格证题库
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下列选项中，属于《证券投资基金法》立法宗旨的有( )。①促进证券投资基金和资本市场的健康发展②规范证券投资基金活动③保护投资人及相关当事人的合法权益④提高基金的投资效率-证券从业资格证题库
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经营机构向普通投资者销售产品应当告知的信息包含（）。 I 可能直接导致超额收益的事项 II因经营机构的业务或财产状况变化影响客户判断的重要事由 III限制销售对象权利行使期限或者可解除合同期限等全部限制内容 IV投资者适当性匹配意见-证券从业资格证题库
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诱骗投资者买卖证券、期货合约罪属于( )。-证券从业资格证题库
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证券投资咨询机构及其执业人员在与自身有利害冲突的下列情况下应当进行执业回避（  ） Ⅰ.经中国证监会核准的公开发行证券的企业的承销商或上市推荐人及其所属的证券投资咨询机构和证券投资咨询执业人员（包括自有关证券公开发行之曰起18个月内调离的证券投资咨询执业人员），不得在公众传播媒体上刊登或发布其为用户撰写的投资价值分析报告，也不得以假借其他机构和个人名义等方式变相从事前述业务 Ⅱ.证券公司的自营、受托投资管理、财务顾问和投资银行等业务部门的专业在离开原岗位后的6个月内不得从事面向社会公众开展的证券投资咨询业务 Ⅲ.证券投资咨询机构或其执业人员在知悉本机构、本人以及财产上的利害关系人与有关证券有利害关系时，不得就该证券的走势或投资的可行性提出建议或评价 Ⅳ.中国证监会根据合理理由认定的其他可能存在利益冲突的情况-证券从业资格证题库
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根据中国证券业协会《关于证券公司做好利益冲突管理工作的通知》，下列关于证券公司利益冲突管理说法错误的是（）。-证券从业资格证题库
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保荐人的资格及其管理办法由（  ）规定。-证券从业资格证题库
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以下属于基金管理公司制定内部控制制度原则的是（ ）。 Ⅰ．全面性原则 Ⅱ．合法、合规性原则 Ⅲ．审慎性原则 Ⅳ．成本效益原则 -证券从业资格证题库
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下列说法正确的有( )。①证券投资顾问基于特定客户的立场，遵循忠实客户利益原则，向客户提供适当的证券投资建议；证券分析师基于独立、客观的立场，对证券及证券相关产品的价值进行研究分析，撰写发布研究报告②证券投资顾问服务于不特定的客户，证券研究报告操作上向特定用户发布，提供证券估值等研究结果③证券投资顾问一般服务于普通投资者，证券研究报告一般服务于基金、QFII等专业投资者④证券投资顾问服务与特定客户的证券投资及其利益密切相关，但通常不会显著影响证券定价；证券研究报告向多个机构客户同时发布，对证券价格可能产生较大影响-证券从业资格证题库
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下列关于证券行业文化理念的说法，错误的是（）-证券从业资格证题库
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根据下列材料，回答问题。 某企业为增值税一般纳税人，适用的增值税税率为13％，该企业2022年12月初“应付职工薪酬”科目贷方余额为500万元，12月发生的有关职工薪酬的业务资料如下： (1)以银行存款支付上月的应付职工薪酬，并按规定代扣代缴职工个人所得税22万元和个人负担的社会保险费58万元，实发工资420万元。 (2)计提供专设销售机构职工免费使用的20辆小汽车的折旧，每辆小汽车每月折旧额为500元。 (3)分配本月货币性职工薪酬300万元(未包括累计带薪缺勤相关的职工薪酬)，其中，直接生产产品人员180万元，车间管理人员50万元，企业行政管理人员40万元，专设销售机构人员30万元，该职工薪酬将于下月初支付。 (4)外购20台空气净化器作为本月生产车间工人的福利补贴发放。每台空气净化器买价1130元，其中含增值税130元，款项以银行存款支付。（提示：增值税未认证，税金可直接计入成本） (5)该企业实行累积带薪缺勤制度，期末预计10名部门经理人员和15名销售人员未使用带薪休假，预期支付的薪酬金额分别为4万元和8万元。 -初级会计师题库
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根据下面资料，回答问题 甲公司为增值税一般纳税人，适用的增值税税率为13％。2019年12月发生下列销售业务： (1)3日，向A公司销售商品1000件，每件商品的不含税标价为8万元，在此基础上，甲公司同意给予A公司10％的商业折扣。每件商品的成本为5万元。商品已发出，并开出增值税专用发票，货款已收存银行。 (2)5日，向B公司销售商品一批，开出的增值税专用发票上注明的售价为600万元，增值税税额为78万元。该批商品的成本为400万元。13日，收到B公司全部款项，并存入银行。 (3)15日，向C公司销售商品一批，开出的增值税专用发票上注明的售价为900万元，增值税税额为117万元，该批商品的成本为700万元。商品已发出，货款尚未收到。 (4)21日，收到D公司退回的当年5月所购商品的20％。该商品的售价为1000万元，成本为800万元，且于发出商品当日收到全部款项。经核查，该批商品存在质量问题，甲公司同意了D公司的退货要求。当日，收到D公司交来的税务机关开具的进货退货证明单，并开具红字增值税专用发票和支付退货款项。 (5)甲公司本年度10月1日接受一项产品安装业务，安装期为5个月，合同总收入为60万元，至年底已预收款项45万元，已实际发生的成本为28万元，用银行存款支付，估计还将发生的成本为12万元。假定上述合同对甲公司来说属于在某一时段内履行的履约义务，且履约进度能够合理确定．以已发生成本占估计总成本的比例确定履约进度。(假设不考虑增值税。) 要求：根据上述资料，分析回答下列小题。(答案中的金额单位用万元表示) -初级会计师题库
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根据下面资料，回答问题 甲公司是一家股份有限公司，为增值税一般纳税人。2020年1月1日。所有者权益总额为10000万元，其中股本6000万元，资本公积1000万元，盈余公积1200万元，未分配利润1800万元。2020年度甲公司发生如下经济业务： (1)M投资者投入自产产品一批，双方确认价值为540万元，公允价值是560万元，税务部门认定增值税为72．8万元，并开具了增值税专用发票。同时甲公司增加股本400万元，相关法律手续已办妥。 (2)经股东大会决议，并报有关部门核准，甲公司增发普通股600万股，每股面值1元，每股发行价格5元，按照发行股款的2％向证券公司支付发行费。发行款已全部收到并存入银行。 (3)因扩大经营规模需要．经股东大会批准。甲公司将盈余公积360万元转增股本。 (4)结转本年实现净利润800万元。 (5)按税后利润的10％提取法定盈余公积。 (6)向投资者宣告分配现金股利100万元。 (7)将“利润分配——提取法定盈余公积”“利润分配——应付现金股利”明细科目余额结转至“利润分配——未分配利润”明细科目。 要求：根据上述资料，不考虑其他因素，分析回答下列小题。 -初级会计师题库
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现金流量表的基本原理是以收付实现制为基础提供的会计核算资料为依据，按照权责发生制基础进行调整计算，以反映现金流量增减变动及其结果。( )-初级会计师题库
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企业购入的房地产，部分用于出租(或资本增值)、部分自用，用于出租(或资本增值)的部分应当予以单独确认。( )-初级会计师题库
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购买债权投资实际支付价款中包含的已到付息期但尚未领取的债券利息，应当计入债权投资的成本。( )-初级会计师题库
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当有确凿证据表明不能取得投资性房地产的公允价值时，投资性房地产后续计量应由公允价值模式转为成本模式。( )-初级会计师题库
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企业以自产的产品对外捐赠，由于会计核算时不做销售处理，因此不需要缴纳增值税。( )-初级会计师题库
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企业委托加工的应税消费品收回后用于直接销售的，应将受托方代收代缴的消费税计入委托加工物资的成本。( )-初级会计师题库
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对于随同商品出售而不单独计价的包装物，企业应按实际成本计入销售费用。( )-初级会计师题库
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当预付账款小于采购货物所支付的款项，收到货物时，差额部分记入“应付账款”科目的贷方。( )-初级会计师题库
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职工出差报销的火车票和餐饮费发票等都属于自制原始凭证。( )-初级会计师题库
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银行存款余额调节表，可以作为调整银行存款账面余额的记账依据。( )-初级会计师题库
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下列各项中，属于现金流量表中现金等价物的特征的有(  )。-初级会计师题库
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下列各项中，不影响企业当期营业利润的有(  )。-初级会计师题库
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下列各项中，关于生产性生物资产的表述中，正确的有( )。-初级会计师题库
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下列各项中，属于期间费用的有( )。-初级会计师题库
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下列各项中，计入工业企业其他业务成本的有(  )。-初级会计师题库
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企业计提固定资产折旧时，下列会计分录正确的有( )。-初级会计师题库
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下列各项中，应计入其他应付款的有( )。-初级会计师题库
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