发行人、 证券公司、 证券服务机构、 投资者及其直接负责的主管人员和其他直接责任人员有失诚信、 违反法律、 行政法规或者《证券发行与承销管理办法》规定的， 中国证监会可以视情节轻重采取责令改正、 监管谈话、 出具警示函、 责令公开说明、 认定为不适当人选等监管措施， 或者采取市场禁入措施， 并记入诚信档案；依法应予行政处罚的， 依照有关规定进行处罚；涉嫌犯罪的， 依法移送司法机关， 追究其刑事责任。