下列关于证券公司柜台市场业务的定期及重大事项报告机制的说法，错误的是(&emsp;&emsp;)。-证券从业资格证题库-在线考试题库网

[单选题]

下列关于证券公司柜台市场业务的定期及重大事项报告机制的说法，错误的是( )。

A
证券公司应当向中证机构间报价系统股份有限公司报送柜台市场业务年度报告
B
证券公司柜台市场业务年度报告的内容包括柜台市场业务总体情况、交易、登记结算、风险及合规管理等
C
因份额登记系统故障导致私募资产管理计划份额柜台转让无法进行的，证券公司应提交重大事项报告
D
证券公司柜台市场业务重大事项报告内容包括事项基本情况、产生原因、影响、应对措施等

正确答案：A 学习难度：

题目解析：

证券公司应当向中国证券业协会报送柜台市场业务年度报告以及重大事项报告。A错误。

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下列证券公司从事证券业务净资本不得低于人民币2亿元的情形有（） I证券公司经营经纪业务 II证券公司经营证券经纪业务和证券自营业务 III证券公司经营证券资产管理业务和证券承销与保荐业务 IV证券公司经营证券自营和证券资产管理业务-证券从业资格证题库查看答案
某证券公司拟更换其证券集中交易系统所在主机房、其信息报送的监管要求为（）。-证券从业资格证题库查看答案
债券存续期内，企业应当按以下要求披露定期报告(&emsp;&emsp;)。 ①企业应当在每个会计年度结束之日起4个月内披露上一年年度报告 ②年度报告应当包含报告期内企业主要情况、审计机构出具的审计报告、经审计的财务报表、附注以及其他必要信息 ③企业应当在每个会计年度的上半年结束之日起2个月内披露半年度报告 ④ 定期报告的财务报表部分应当至少包含资产负债表、利润表和现金流量表-证券从业资格证题库查看答案
()是指因证券公司或其工作人员的经营管理或执业行为违反法律法规和准则而使证券公司被依法追究法律责任、采取监管措施、给予纪律处分、出现财产损失或商业信誉损失的风险。-证券从业资格证题库查看答案
国务院证券监督管理机构有权或者得到机构负责人批准后，采取下列(　　)措施，对证券公司的业务活动、财务状况、经营管理情况进行检查。①询问证券公司的董事、监事、工作人员，要求其对有关检查事项作出说明②进入证券公司的办公场所或者营业场所进行检查③查阅、复制与检查事项有关的文件、资料，对可能被转移、隐匿或者毁损的文件、资料、电子设备予以封存④查询证券公司及与证券公司有控股或者实际控制关系企业的银行账户⑤检查证券公司的计算机信息管理系统，复制有关数据资料⑥检查为证券公司提供服务的证券服务机构的银行账户-证券从业资格证题库查看答案
下列关于非法集资类犯罪构成的说法中，正确的是（&emsp;）。 Ⅰ．犯罪主体包括自然人和单位 Ⅱ．犯罪主体是法人 Ⅲ．犯罪主观方面是故意 Ⅳ．犯罪客体是国家金融管理秩序-证券从业资格证题库查看答案
证券公司委托其他证券公司或者基金管理公司进行证券投资管理，且投资规模合计不超过其净资本(　　)的，无须取得证券自营业务资格。-证券从业资格证题库查看答案
下列属于全体工作人员的合规管理职责的是（）。 I 主动了解、掌握和遵守相关法律、法规和准则 II根据公司要求，签署并信守相关合规承诺 III 在执业过程中充分关注执业行为的合法合规性 IV 在业务开展过程中主动识别和防范业务合规风险-证券从业资格证题库查看答案
根据相关规定，主承销人应当具备的主要条件有（&emsp;&emsp;）。 Ⅰ．具有法定最低限额以上的实收货币资本 Ⅱ．主要负责人中2／3的人员有5年以上的证券管理工作经历 Ⅲ．有足够数量的证券专业操作人员，其中70％以上的人员在证券专业岗位工作2年以上 Ⅳ．没有违反国家有关证券市场管理法规和政策-证券从业资格证题库查看答案
下列不属于基金管理人后台部门的是（&emsp;）。 Ⅰ．清算部门Ⅱ．投资部门Ⅲ．研究部门Ⅳ．产品研发部门 -证券从业资格证题库查看答案
根据《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》，下列关于证券公司合规负责人和合规管理人员的独立性原则的说法，错误的是（）。-证券从业资格证题库查看答案
根据《最高人民检察院、公安部关于公安机关管辖的刑事案件立案追诉标准的规定（二）》第三十五条的规定，内幕交易、泄露内幕信息行为，涉嫌下列哪些情形之一（），应予立案追诉。 ①证券交易成交额累计在50万元以上的 ②期货交易占用保证金数额累计在30万元以下的 ③获利或者避免损失数额累计在15万元以上的 ④证券交易成交额累计在50万元以下的 ⑤期货交易占用保证金数额累计在30万元以上的-证券从业资格证题库查看答案
下列关于证券公司客户资产的存管、托管制度的说法中，正确的有（　　）。 Ⅰ．从事证券经纪业务的证券公司应当将客户的交易结算资金存放在指定商业银行，以每个客户的名义单独立户管理 Ⅱ．客户的交易结算资金的存取，应当通过指定商业银行办理 Ⅲ．从事证券资产管理业务的证券公司应当将客户的委托资产交由指定商业银行等资产托管机构托管 Ⅳ．从事融资融券业务的证券公司应当参照客户交易结算资金第三方存管的办法，对客户资金担保账户内的资金进行管理-证券从业资格证题库查看答案
财务与会计人员应当正确处理财务会计工作与业务发展、客户利益保护与所在单位利益之间的关系，对存在潜在冲突的情形，应主动向（&emsp;&emsp;）说明，并提出合理处理利益冲突的建议。-证券从业资格证题库查看答案
申请证券、期货投资咨询从业资格的机构应当具备的条件包括( )。 ①分别从事证券或者期货投资咨询业务的机构，有3名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员 ②有100万元人民币以上的注册资本 ③有健全的内部管理制度 ④有固定的业务场所和与业务相适应的通信及其他信息传递设施-证券从业资格证题库查看答案
根据《证券公司信用风险管理指引》，下列关于证券公司信用风险管理职责的说法，正确的是()。-证券从业资格证题库查看答案
下列关于股份有限公司高级管理人员股份转让的说法中，正确的有（&emsp;&emsp;）。 Ⅰ．应当向公司申报所持有的本公司的股份及其变动情况 Ⅱ．所持本公司股份自公司股票上市交易之日起1年内不得转让 Ⅲ．离职后1年内，不得转让其所持有的本公司股份 Ⅳ．在任职期间每年转让的股份不得超过其所持有本公司股份总数的30%-证券从业资格证题库查看答案
证券投资顾问执业行为准则包括( )。 ①证券投资顾问不得为公司及其关联方的利益损害客户利益 ②证券投资顾问应当根据了解的客户情况，在评估客户风险承受能力和服务需求的基础上，向客户提供适当的投资建议服务，并提示潜在的投资风险 ③提供投资建议应具有合理依据 ④不得参与媒体证券节目-证券从业资格证题库查看答案
证券公司无法以合理成本及时获取充足资金，以偿付到期债务、履行其他支付义务和满足正常业务开展的资金风险是指（）。-证券从业资格证题库查看答案
对证券公司投资银行类项目负有主要管理或执行责任人员的收入递延支付年限，原则上不得少于（）年。-证券从业资格证题库查看答案