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[单选题]
根据《证券期货投资者适当性管理办法》，下列关于经营机构从业人员违反适当性管理规定被证监会及其派出机构采取监管措施的说法，错误的是( )。
A
未按规定进行投资 者类别转化的，对其他直接责任人给予警告，并处以3万元以下的罚款
B
违反适当性规定的，可对经营机构直接负责的主管人员和其他直接责任人员采取责令改正等监管措施
C
未按规定建立投资者评估数据库的，对直接负责的主管人员处以3万元以上的罚款
D
情节严重的，可依法采取市场禁入的措施
正确答案：
C
学习难度：
题目解析：
未建立或者更新投资者评估数据库的; 对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，给予警告，并处以3万元以下罚款∶
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下列选项中，属于奖励信息应包括的内容的有（ ）。 Ⅰ．受奖励单位或个人Ⅱ．表彰单位 Ⅲ．表彰内容Ⅳ．奖励等级-证券从业资格证题库
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债务融资工具在( )登记、托管、结算。-证券从业资格证题库
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下列关于基金财产债权债务独立性的意义的说法，错误的是（）-证券从业资格证题库
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下列人员中，不能担任公司法定代表人的是（  ）。-证券从业资格证题库
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下列属于合格投资者的是（  ）。 Ⅰ．个人或者家庭金融资产合计不低于100万元人民币 Ⅱ．个人或者家庭净资产合计不低于100万元人民币 Ⅲ．公司、企业等机构净资产不低于1000万元人民币 Ⅳ．公司、企业等机构金融资产不低于1000万元人民币-证券从业资格证题库
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（本题已过期）甲公司持有乙公司90％的股权，丙公司是甲公司的分公司，下列关于公司种类的表述中，不正确的是（  ）。-证券从业资格证题库
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诱骗投资者买卖证券、期货合约罪的犯罪主体包括(  ) I .证券交易所的从业人员  II.证券公司的从业人员  III.证券业协会的工作人员  IV.证监会的工作人员-证券从业资格证题库
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下列对法和法律关系的描述，正确的是()。-证券从业资格证题库
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申请证券、期货投资咨询从业资格的机构，其注册资本最低为( )万元。-证券从业资格证题库
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下列情形中不属于由证券交易所决定终止公司债券上市交易的是( )。-证券从业资格证题库
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下列有关国家强制力保障法律实施的说法中，错误的是(  )。-证券从业资格证题库
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证券金融公司是中国证监会根据国务院的决定，批准设立专司转融通业务的股份有限公司，证券金融公司不以营利为目的，履行的职责有(  )。 ①为证券公司融资融券业务提供资金和证券的转融通服务 ②对证券公司融资融券业务运行情况进行监控 ③监测分析全市场融资融券交易情况，运用市场化手段防控风险 ④中国证监会规定的其他职责-证券从业资格证题库
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下列属于《股票期权交易试点管理办法》规定的公司开展股票期权业务的主要交易规则的有( )。①证券登记结算机构负责投资者衍生品合约账户的统一管理②股票期权买方应当支付权利金。股票期权卖方收取权利金，并应当根据证券交易所、证券登记结算机构的规定缴纳保证金③股票期权买方有权决定在合约规定期间是否行权④股票期权交易实行当日无负债结算制度-证券从业资格证题库
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证券公司违背客户的委托买卖证券，可处以的罚款金额是（  ）。-证券从业资格证题库
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债券存续期内，企业发生可能影响偿债能力或投资者权益的重大事项时，应当及时披露，并说明事项的起因、目前的状态和可能产生的影响。上述所称“重大事项”包括（）。 ①企业名称变更、股权结构或生产经营状况发生重大变化 ②企业变更财务报告审计机构、债券受托管理人或具有同等职责的机构、信用评级机构 ③企业发生超过上年末净资产1%的损失 ④企业1/3以上董事、2/3以上监事、董事长、总经理或具有同等职责的人员发生变动 ⑤企业转移债券清偿义务-证券从业资格证题库
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（  ）为经营规模较大的有限责任公司的常设监督机关。-证券从业资格证题库
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证券公司从事介绍业务时，与期货公司签订的书面委托协议应当载明的事项包括（  ）。 Ⅰ．介绍业务的范围 Ⅱ．介绍业务对接规则 Ⅲ．执行期货保证金扣缴制度的措施 Ⅳ．客户投诉的接待处理方式-证券从业资格证题库
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下列关于证券投资顾问业务关键环节的要求，正确的有（）。-证券从业资格证题库
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根据《证券公司监督管理条例》，下列关于证券公司独立董事的说法，正确的有（ ）。Ⅰ.独立董事不得在本证券公司担任高级管理人员Ⅱ.独立董事可以兼任本证券公司监事Ⅲ.独立董事可以兼任本证券公司稽核审计部门的负责人Ⅳ.独立董事不得为本证券公司提供审计服务-证券从业资格证题库
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同时符合下列条件的法人或者其他组织是第二类专业投资者：最近1年末净资产不低于2000万元；最近1年末金融资产不低于1000万元；具有(  )年以上证券、基金、期货、黄金、外汇等投资经历。-证券从业资格证题库
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根据下列材料，回答问题。 某企业为增值税一般纳税人，适用的增值税税率为13％，该企业2022年12月初“应付职工薪酬”科目贷方余额为500万元，12月发生的有关职工薪酬的业务资料如下： (1)以银行存款支付上月的应付职工薪酬，并按规定代扣代缴职工个人所得税22万元和个人负担的社会保险费58万元，实发工资420万元。 (2)计提供专设销售机构职工免费使用的20辆小汽车的折旧，每辆小汽车每月折旧额为500元。 (3)分配本月货币性职工薪酬300万元(未包括累计带薪缺勤相关的职工薪酬)，其中，直接生产产品人员180万元，车间管理人员50万元，企业行政管理人员40万元，专设销售机构人员30万元，该职工薪酬将于下月初支付。 (4)外购20台空气净化器作为本月生产车间工人的福利补贴发放。每台空气净化器买价1130元，其中含增值税130元，款项以银行存款支付。（提示：增值税未认证，税金可直接计入成本） (5)该企业实行累积带薪缺勤制度，期末预计10名部门经理人员和15名销售人员未使用带薪休假，预期支付的薪酬金额分别为4万元和8万元。 -初级会计师题库
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根据下面资料，回答问题 甲公司为增值税一般纳税人，适用的增值税税率为13％。2019年12月发生下列销售业务： (1)3日，向A公司销售商品1000件，每件商品的不含税标价为8万元，在此基础上，甲公司同意给予A公司10％的商业折扣。每件商品的成本为5万元。商品已发出，并开出增值税专用发票，货款已收存银行。 (2)5日，向B公司销售商品一批，开出的增值税专用发票上注明的售价为600万元，增值税税额为78万元。该批商品的成本为400万元。13日，收到B公司全部款项，并存入银行。 (3)15日，向C公司销售商品一批，开出的增值税专用发票上注明的售价为900万元，增值税税额为117万元，该批商品的成本为700万元。商品已发出，货款尚未收到。 (4)21日，收到D公司退回的当年5月所购商品的20％。该商品的售价为1000万元，成本为800万元，且于发出商品当日收到全部款项。经核查，该批商品存在质量问题，甲公司同意了D公司的退货要求。当日，收到D公司交来的税务机关开具的进货退货证明单，并开具红字增值税专用发票和支付退货款项。 (5)甲公司本年度10月1日接受一项产品安装业务，安装期为5个月，合同总收入为60万元，至年底已预收款项45万元，已实际发生的成本为28万元，用银行存款支付，估计还将发生的成本为12万元。假定上述合同对甲公司来说属于在某一时段内履行的履约义务，且履约进度能够合理确定．以已发生成本占估计总成本的比例确定履约进度。(假设不考虑增值税。) 要求：根据上述资料，分析回答下列小题。(答案中的金额单位用万元表示) -初级会计师题库
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根据下面资料，回答问题 甲公司是一家股份有限公司，为增值税一般纳税人。2020年1月1日。所有者权益总额为10000万元，其中股本6000万元，资本公积1000万元，盈余公积1200万元，未分配利润1800万元。2020年度甲公司发生如下经济业务： (1)M投资者投入自产产品一批，双方确认价值为540万元，公允价值是560万元，税务部门认定增值税为72．8万元，并开具了增值税专用发票。同时甲公司增加股本400万元，相关法律手续已办妥。 (2)经股东大会决议，并报有关部门核准，甲公司增发普通股600万股，每股面值1元，每股发行价格5元，按照发行股款的2％向证券公司支付发行费。发行款已全部收到并存入银行。 (3)因扩大经营规模需要．经股东大会批准。甲公司将盈余公积360万元转增股本。 (4)结转本年实现净利润800万元。 (5)按税后利润的10％提取法定盈余公积。 (6)向投资者宣告分配现金股利100万元。 (7)将“利润分配——提取法定盈余公积”“利润分配——应付现金股利”明细科目余额结转至“利润分配——未分配利润”明细科目。 要求：根据上述资料，不考虑其他因素，分析回答下列小题。 -初级会计师题库
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现金流量表的基本原理是以收付实现制为基础提供的会计核算资料为依据，按照权责发生制基础进行调整计算，以反映现金流量增减变动及其结果。( )-初级会计师题库
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企业购入的房地产，部分用于出租(或资本增值)、部分自用，用于出租(或资本增值)的部分应当予以单独确认。( )-初级会计师题库
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购买债权投资实际支付价款中包含的已到付息期但尚未领取的债券利息，应当计入债权投资的成本。( )-初级会计师题库
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当有确凿证据表明不能取得投资性房地产的公允价值时，投资性房地产后续计量应由公允价值模式转为成本模式。( )-初级会计师题库
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企业以自产的产品对外捐赠，由于会计核算时不做销售处理，因此不需要缴纳增值税。( )-初级会计师题库
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企业委托加工的应税消费品收回后用于直接销售的，应将受托方代收代缴的消费税计入委托加工物资的成本。( )-初级会计师题库
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对于随同商品出售而不单独计价的包装物，企业应按实际成本计入销售费用。( )-初级会计师题库
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当预付账款小于采购货物所支付的款项，收到货物时，差额部分记入“应付账款”科目的贷方。( )-初级会计师题库
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职工出差报销的火车票和餐饮费发票等都属于自制原始凭证。( )-初级会计师题库
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银行存款余额调节表，可以作为调整银行存款账面余额的记账依据。( )-初级会计师题库
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下列各项中，属于现金流量表中现金等价物的特征的有(  )。-初级会计师题库
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下列各项中，不影响企业当期营业利润的有(  )。-初级会计师题库
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下列各项中，关于生产性生物资产的表述中，正确的有( )。-初级会计师题库
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下列各项中，属于期间费用的有( )。-初级会计师题库
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下列各项中，计入工业企业其他业务成本的有(  )。-初级会计师题库
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企业计提固定资产折旧时，下列会计分录正确的有( )。-初级会计师题库
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下列各项中，应计入其他应付款的有( )。-初级会计师题库
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