法律主体是法律关系的参与者，主要包括（）。-证券从业资格证题库-在线考试题库网

[单选题]

法律主体是法律关系的参与者，主要包括（）。

A
权利、行为和义务
B
主体、客体和内容
C
物、人格和精神成果
D
自然人、组织和国家

正确答案：D 学习难度：

题目解析：

法律主体是法律关系的参加者，主要包括自然人、组织和国家三类。

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下列关于股份有限公司发起人向社会公开募集股份的说法，正确的有（） Ⅰ发起人向社会公开募集股份，必须公告招股说明书，并制作认股书 Ⅱ认股书上认购股数、金额、住所等内容由发起人填写，认股人签名、盖章 Ⅲ招股说明书应当附有发起人制定的公司章程 Ⅳ认股人应按照所认股数缴纳股本-证券从业资格证题库查看答案
下列关于证券市场的法律法规层次的说法中，正确的是（&emsp;&emsp;）。 Ⅰ．法律效力最低的是由证券交易所、中国证券业协会及中国证券登记结算有限公司制定的行业自律规则 Ⅱ．法律效力最高的是由全国人民代表大会或全国人民代表大会常务委员会制定并颁布的法律 Ⅲ．法律效力最高的是由证券监管部门和相关部门制定的规范性文件 Ⅳ．法律效力最高的是由证券交易所、由中国证券业协会及中国证券登记结算有限公司制定的行业自律规则-证券从业资格证题库查看答案
以下关于设立证券公司，应当具备下列条件，说法错误的是( )。-证券从业资格证题库查看答案
未经国家有关主管部门批准，向社会不特定对象发行、以转让股权等方式变相发行股票或者公司、企业债券，或者向特定对象发行、变相发行股票或者公司、企业债券累计超过(　　)人的，应当认定为《刑法》第一百七十九条规定的“擅自发行股票、公司、企业债券”。-证券从业资格证题库查看答案
证券市场监管的原则有( )。 ①依法监管原则 ②保护投资者利益原则 ③"三公"原则 ④监督与自律相结合原则-证券从业资格证题库查看答案
证券公司中，应对违反职责范围内的内部控制要求所导致的风险和损失承担首要责任的是(&emsp;&emsp;)-证券从业资格证题库查看答案
证券公司、证券投资咨询机构提供证券投资顾问服务，应当与客户签订证券投资顾问服务协议，并对协议实行编号管理。协议内容包括(&emsp;&emsp;)。 ①当事人的权利义务 ②证券投资顾问服务的内容和方式 ③争议或者纠纷解决方式 ④终止或者解除协议的条件和方式-证券从业资格证题库查看答案
下列机构投资者中，相对而言，投资方向受到较为严格限制的是(&emsp;&emsp;)。【10 月证券考试真题】-证券从业资格证题库查看答案
基金销售机构在实施基金销售适用性的过程中应当遵循的原则包括（&emsp;）。 Ⅰ．全面性原则 Ⅱ．及时性原则 Ⅲ．客观性原则 Ⅳ．基金销售机构利益优先原则 -证券从业资格证题库查看答案
根据《证券法》，下列关于证券公司及其从业人员法律责任的说法，正确的有(&emsp;&emsp;) &emsp;I.未对投资者开立账户提供的身份信息进行核对的，责令改正，给予警告，并处以五万元以上五十万元以下的罚款 &emsp;II.非法经营证券业务或者未经批准以证券公司名义开展证券业务活动的，责令改正，没收违法所得，并处以违法所得一倍以上十倍以下的罚款:没有违法所得或者违法所得不足一百万元的，处以一百万元以上一千万元以下的罚款 &emsp;III.证券公司违反规定为其股东或者股东的关联人提供融资或者担保的，责令改正，给予警告，并处以二十万元以上百万以下的罚款 &emsp;IV.未采取有效隔离措施防范利益冲突，或者未分开办理相关业务、混合操作的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得一倍以上十倍以下的罚款-证券从业资格证题库查看答案
根据《证券、期货投资咨询管理暂行办法》《关于证券投资顾问和证券分析师注册登记有关事宜的通知》的规定，证券投资咨询机构及证券投资咨询人员应当符合以下从业管理要求：单独从事证券投资咨询业务的机构，有（）名以上符合证券投资咨询从业条件的专职人员；同时从事证券和期货投资咨询业务的机构，有（）名以上符合证券、期货投资咨询从业条件的专职人员；其高级管理人员中，至少有（）名符合规定的证券投资咨询从业条件。 ①1②5③10④15-证券从业资格证题库查看答案
下列主体不得作为普通合伙人的有(&emsp;&emsp;)。 &emsp;I.国有独资公司 &emsp;II.国有企业 &emsp;III.上市公司 &emsp;IV.公益性的事业单位-证券从业资格证题库查看答案
证券公司应当（&emsp;&emsp;）。对证券经纪业务实施集中统一管理，防范公司与客户之间的利益冲突．切实履行反洗钱义务．防止出现损害客户合法权益的行为。-证券从业资格证题库查看答案
根据《证券公司监督管理条例》，净资产低于实收资本50%的公司，不得成为持有证券公司（）以上股权的股东。-证券从业资格证题库查看答案
甲证券公司代销乙基金公司的一款混合型证券投资基金。王某是甲证券公司经纪业务事业部负责代销金融产品上架工作的主管。根据《证券公司代销金融产品管理规定》，王某可以接受乙公司提供的(&emsp;&emsp;) 。-证券从业资格证题库查看答案
根据《证券公司全面风险管理规范》，下列关于全面风险管理的说法，正确的有（） I.全面风险管理包含“全员”的含义，要求证券公司董事会、经理层以及全体员工，从上到下，共同参与风险管理 II.全面风险管理包含对“全部风险”进行管理的含义，要求对各类风险进行管理 III.全面风险管理包含开展风险管理的“全部活动”的含义，要求对风险进行准确识别、审慎评估、动态监控和及时应对 IV.全面风险管理不包含对风险进行“全程管理”的含义-证券从业资格证题库查看答案
根据相关规定，主承销人应当具备的主要条件有（&emsp;&emsp;）。 Ⅰ．具有法定最低限额以上的实收货币资本 Ⅱ．主要负责人中2／3的人员有5年以上的证券管理工作经历 Ⅲ．有足够数量的证券专业操作人员，其中70％以上的人员在证券专业岗位工作2年以上 Ⅳ．没有违反国家有关证券市场管理法规和政策-证券从业资格证题库查看答案
关于分级资产管理产品的说法，正确的有(&emsp;&emsp;)。 ①公募产品和开放式私募产品不得进行份额分级 ②分级私募产品应当根据所投资资产的风险程度设定分级比例(优先级份额／劣后级份额，中间级份额计入优先级份额) ③固定收益类产品的分级比例不得超过3：1，权益类产品的分级比例不得超过2：1，商品及金融衍生品类产品、混合类产品的分级比例不得超过1：1 ④发行分级资产管理产品的金融机构应当对该资产管理产品进行自主管理，不得转委托给劣后级投资者-证券从业资格证题库查看答案
证券公司风险控制指标无法达标，严重危害证券市场秩序、损害投资者利益的，中国证监会可以区别情形，对其采取措施有(&emsp;&emsp;)。 ①责令停业整顿 ②指定其他机构托管、接管 ③撤销经营证券业务许可 ④撤销 ⑤限制业务活动 ⑥认定董事、监事、高级管理人员为不适当人选-证券从业资格证题库查看答案
国务院证券监督管理机构决定对证券公司证券经纪等涉及客户的业务进行托管的，应当按照规定程序选择证券公司等专业机构成立托管组，行使被托管证券公司的证券经纪等涉及客户的业务的经营管理权，托管组自托管之日行使的职责有（）。 ①保障证券公司证券经纪业务正常合规运行，必要时依照规定垫付营运资金和客户交易结算资金 ②釆取有效措施维护托管期间客户资产的安全 ③核査证券公司存在的风险，及时向证券监管机构报告业务运行中出现的紧急情况，并提出解决方案-证券从业资格证题库查看答案