上海证券交易所主要通过向发行人提出审核问询、发行人回答问题方式开展审核工作，基于科创板定位，判断发行人是否符合发行条件、上市条件和信息披露要求。
中国证监会主要承担以下三个方面的职责：
一是负责科创板股票发行注册；
二是对上海证券交易所审核工作进行监督；
三是实施事前、事中、事后全过程监管。